作者：齊云飛 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 流程業(yè)務(wù)管理部

近年來(lái)，中國(guó)政府積極通過(guò)多種方式促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。與此同時(shí)，權(quán)利人利用專(zhuān)利、保護(hù)專(zhuān)利的意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)，我國(guó)專(zhuān)利實(shí)施許可合同成交量和成交金額增長(zhǎng)迅速。為了切實(shí)保護(hù)專(zhuān)利權(quán)，規(guī)范專(zhuān)利實(shí)施許可行為，促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)的運(yùn)用，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局早在2011年就頒布了《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》(第62號(hào)) ?，F(xiàn)筆者就專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案相關(guān)知識(shí)及實(shí)操作業(yè)中應(yīng)注意的事項(xiàng)做簡(jiǎn)單介紹。

1.什么是專(zhuān)利實(shí)施許可

專(zhuān)利實(shí)施許可也稱(chēng)專(zhuān)利許可證貿(mào)易，是指專(zhuān)利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實(shí)施其所擁有的專(zhuān)利，并向他人收取使用費(fèi)用。

專(zhuān)利實(shí)施許可僅轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利技術(shù)的使用權(quán)利，許可方仍擁有專(zhuān)利的所有權(quán)，被許可方只獲得了專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施的權(quán)利，并沒(méi)擁有專(zhuān)利所有權(quán)。專(zhuān)利實(shí)施許可是以訂立專(zhuān)利實(shí)施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專(zhuān)利，并支付使用費(fèi)的一種許可貿(mào)易。

2.專(zhuān)利實(shí)施許可的類(lèi)型

專(zhuān)利實(shí)施許可的類(lèi)型包括：獨(dú)占許可、排他許可、普通許可。其中這三種許可類(lèi)型中的任何兩種類(lèi)型，不能同時(shí)存在。另外，許可實(shí)踐活動(dòng)中存在分許可和交叉許可的情形，但是，這兩種許可不能作為備案且公示的許可類(lèi)型。

獨(dú)占許可定義：許可人在約定許可實(shí)施專(zhuān)利的范圍內(nèi)，將該專(zhuān)利僅許可一個(gè)被許可人實(shí)施，許可人依約定不得實(shí)施該專(zhuān)利。

排他許可定義：許可人在約定許可實(shí)施專(zhuān)利的范圍內(nèi)，將該專(zhuān)利僅許可一個(gè)被許可人實(shí)施，但許可人依約定可以自行實(shí)施該專(zhuān)利。

普通許可定義：許可人在約定許可實(shí)施專(zhuān)利的范圍內(nèi)許可他人實(shí)施該專(zhuān)利，并且可以自行實(shí)施該專(zhuān)利。

3.什么是專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案

專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案是專(zhuān)利行政管理部門(mén)或者受其委托的部門(mén)對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)締結(jié)并生效的專(zhuān)利實(shí)施許可合同加以留存，并對(duì)外公示的行為。

4.專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案時(shí)間

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)第十八號(hào)局長(zhǎng)令《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案管理辦法》的規(guī)定：專(zhuān)利實(shí)施許可合同簽訂后，當(dāng)事人(許可方或被許可方)應(yīng)當(dāng)在合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的部門(mén)辦理備案手續(xù)。

5.合同備案時(shí)超過(guò)合同生效日起3個(gè)月的如何辦理

合同備案超過(guò)合同生效日3個(gè)月的，備案部門(mén)不予辦理。當(dāng)事人如欲備案，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新簽訂實(shí)施許可合同或者提交當(dāng)事人雙方簽署的原專(zhuān)利實(shí)施許可合同有效性聲明。

6.專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的法律效力

1）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案證明是評(píng)定高新技術(shù)企業(yè)、辦理外匯、海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案等相關(guān)手續(xù)的證明文件。

2）專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案在規(guī)范專(zhuān)利許可交易規(guī)范、保護(hù)專(zhuān)利實(shí)施許可當(dāng)事人的合法權(quán)益以及確定專(zhuān)利侵權(quán)賠償數(shù)額等方面都起到積極作用。

7.備案需要提交的文件（一式一份）

1）許可合同備案申請(qǐng)表。

2）專(zhuān)利實(shí)施許可合同原件。

3）許可人與被許可人的合法身份證明。

a.個(gè)人提交身份證復(fù)印件，外國(guó)人可提交護(hù)照復(fù)印件。

b.法人提交加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（企業(yè)）或事業(yè)單位法人證書(shū)（事業(yè)）、加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

c.外國(guó)單位應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)?shù)氐姆ㄈ俗?cè)證明并附中文譯文，若證明是復(fù)印件的應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。公證是指外國(guó)公證機(jī)關(guān)公證復(fù)印件與原件一致。

d.委托書(shū)原件，被委托人的身份證復(fù)印件。

另請(qǐng)注意：

1、以上文件是外文文本的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本一份，以中文譯本為準(zhǔn)；

2、許可方是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人、企業(yè)或組織的，被許可方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織的，所需提交的證明文件還將包括由國(guó)務(wù)院主管部門(mén)頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》，或者地方商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》

8. 專(zhuān)利實(shí)施許可合同的簽署內(nèi)容

1） 專(zhuān)利實(shí)施許可合同由當(dāng)事人自行簽訂，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局提供的范本僅供參考；

2）當(dāng)事人簽訂的合同必須包含如下內(nèi)容：

a.許可人及被許可人名稱(chēng)及地址；

b.許可類(lèi)型（實(shí)施方式）、期限、費(fèi)用及支付方式、義務(wù)、權(quán)利。

c.專(zhuān)利名稱(chēng)、申請(qǐng)?zhí)?、申?qǐng)日、專(zhuān)利授權(quán)公告日；

3）專(zhuān)利實(shí)施許可合同約定的有效期不得超過(guò)專(zhuān)利權(quán)的法定期限；

4）許可地域范圍應(yīng)當(dāng)為中國(guó)；

5） 一份許可合同可以涉及多個(gè)專(zhuān)利，不需要分別備案，將合同涉及的多個(gè)專(zhuān)利信息填寫(xiě)在同一備案申請(qǐng)表中即可（前提是多個(gè)專(zhuān)利的許可方與被許可方均相同）。

9.是否必須委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理及委托代理機(jī)構(gòu)辦理須知

1）許可方和被許可方是國(guó)內(nèi)個(gè)人、企業(yè)或組織的，既可以委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利代理人也可以委托其他具有完全民事行為能力的個(gè)人辦理合同備案。

2）許可人和被許可人中如果涉及外國(guó)人、外國(guó)法人或外國(guó)其他組織的，必須委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利代理人辦理合同備案。

10.屬于不予備案情形

a. 許可人不是合法專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人或者其他權(quán)利人；

b. 專(zhuān)利權(quán)終止或?qū)＠暾?qǐng)被視為撤回；

c. 專(zhuān)利權(quán)處于年費(fèi)滯納期；

d. 專(zhuān)利（申請(qǐng)）權(quán)存在權(quán)屬糾紛；

e. 實(shí)施許可期限超過(guò)專(zhuān)利權(quán)有效期限；

f. 同一專(zhuān)利實(shí)施許可合同進(jìn)行重復(fù)備案；

g.專(zhuān)利（申請(qǐng)）權(quán)處于中止或保全期間；

h.專(zhuān)利權(quán)處于質(zhì)押期間(質(zhì)權(quán)人同意許可的除外)。

基于上述，提醒當(dāng)事人簽署許可合同前務(wù)必核實(shí)確認(rèn)專(zhuān)利/申請(qǐng)的法律狀態(tài)。另外，未授權(quán)的有效專(zhuān)利申請(qǐng)可以進(jìn)行實(shí)施許可合同備案。

11. 提出備案申請(qǐng)后多久能夠獲得備案證明

根據(jù)《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案管理辦法》的規(guī)定：備案部門(mén)在收到齊備并符合規(guī)定的備案材料后7個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出備案證明（不計(jì)郵路時(shí)間）。

12. 專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的變更及注銷(xiāo)如何辦理

被委托人應(yīng)當(dāng)提交以下文件（到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理的需提交一式一份，到各地代辦處辦理的需提交一式兩份）：

1）專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案變更申請(qǐng)表；

2）《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案證明》原件；

3）委托書(shū)原件；

4）被委托人身份證復(fù)印件。

5）合同變更或者解除、履行完畢的相關(guān)證明

13. 辦理備案變更及注銷(xiāo)時(shí)，原備案證明遺失如何處理

原備案證明遺失的，需提交由許可方及被許可方共同簽章的對(duì)證明遺失的確認(rèn)聲明。

14. 專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案是否予以公告

專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案后，其備案信息將在專(zhuān)利公報(bào)中予以公告。涉及專(zhuān)利申請(qǐng)尚未公開(kāi)的將于專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)后再公告相關(guān)事項(xiàng)。

15.如何查詢(xún)專(zhuān)利實(shí)施許可備案信息

登錄國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站“專(zhuān)利檢索與查詢(xún)”-中國(guó)專(zhuān)利公布公告查詢(xún)-輸入申請(qǐng)?zhí)柤纯伞?/span>