作者：聶寒蕾 專利工程師
一、前言
商業(yè)方法是指實現(xiàn)各種商業(yè)活動和事務(wù)活動的方法，是一種對人的社會和經(jīng)濟活動規(guī)則和方法的廣義解釋，例如包括證券、保險、租賃、拍賣、廣告、服務(wù)、經(jīng)營管理、行政管理、事務(wù)安排等。目前，世界各國對商業(yè)方法專利沒有統(tǒng)一的定義，在我國，一般認為，商業(yè)方法類的專利是指以利用計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)完成商業(yè)方法為主題的發(fā)明專利申請，具體來說包括：電信通訊、金融與財務(wù)、訂購運送以及所有有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用和電子商務(wù)相關(guān)的專利。
傳統(tǒng)商業(yè)模式中，由于商業(yè)規(guī)則和方法大多由人為制定或完成，屬于專利法意義上的“智力活動的規(guī)則和方法”而非工業(yè)技術(shù)，并因此不被授予專利權(quán)。隨著科技的發(fā)展，商業(yè)規(guī)則也包含一些通過網(wǎng)絡(luò)或計算機完成商業(yè)交易的規(guī)則，例如網(wǎng)絡(luò)交易規(guī)則，在線支付規(guī)則等等。商業(yè)方法也包含了一些通過網(wǎng)絡(luò)或計算機完成的方法，例如會計方法中通過進銷存管理系統(tǒng)進行財務(wù)管理的方法，營銷方法中通過網(wǎng)絡(luò)向用戶推送廣告的方法等。這些已經(jīng)不再屬于完全由人通過智力活動或者思維去制定或完成的方法，不再符合“智力活動的規(guī)則和方法”所規(guī)定的情形，因此不能再依此條款排除其授權(quán)可能性。
在2017年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)文修改《專利審查指南》，其中有涉及商業(yè)方法部分的內(nèi)容，其中提及“涉及商業(yè)模式的權(quán)利要求，如果既包含商業(yè)規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性”。從表面上來看，容易產(chǎn)生商業(yè)方法類案件審查尺度趨寬的意思，實際上，按照近期的審查趨勢來看，商業(yè)方法類案件絕大部分都會被以非客體問題駁回。
而作為專利代理行業(yè)的從業(yè)者，遇到涉及商業(yè)場景和商業(yè)效果的方案，我們應(yīng)該盡自己的努力對技術(shù)方案進行技術(shù)化處理，以避免專利內(nèi)容以“非客體問題”為由而被一棍子打死的狀況。
因此，在涉及商業(yè)方法的專利申請文件的撰寫過程中，代理人需要從技術(shù)角度進行挖掘，將其嵌入到技術(shù)場景下和技術(shù)實施過程中，挖掘從技術(shù)執(zhí)行層面的技術(shù)點，進而，利用技術(shù)特征描述商業(yè)方法的執(zhí)行過程。目前，我們一般采取兩種方法，第一，將案件中涉及的商業(yè)詞匯轉(zhuǎn)換為應(yīng)用場景更加廣泛的技術(shù)詞匯。第二，將商業(yè)方法與具體的執(zhí)行硬件聯(lián)系起來，以擺脫純商業(yè)方法的嫌疑。以下就上述兩種處理方法結(jié)合具體的撰寫實例進行說明。
二、撰寫實例說明
①技術(shù)交底書中記載了一種基于點擊率預(yù)估值和廣告競價的瀑布流場景商品和廣告混排方案，解決的技術(shù)問題是現(xiàn)有的電商網(wǎng)站僅根據(jù)點擊率預(yù)估值的大小對商品和廣告進行展示，而一般的，商品的點擊率會明顯高于廣告的點擊率，廣告難有展示機會。因而，需要一種混排方案，合理的安排需要推薦的商品和廣告。對應(yīng)的技術(shù)方案為：
1、將商品和廣告（廣告和商品沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系）均輸入點擊率預(yù)估系統(tǒng)，得到對應(yīng)的多個點擊率預(yù)估值；
2、將所有廣告的點擊率預(yù)估值乘以其對應(yīng)的廣告出價，得到一預(yù)設(shè)數(shù)值；
3、對商品和廣告進行混合排序；
4、按照混合排序的序列，對商品和廣告進行顯示。
可見，上述技術(shù)方案涉及到商業(yè)方法，具體來說，涉及到電子商務(wù)活動中的廣告展示方法。
②具體的撰寫過程：
第一，如前言部分所述的解決方法，先對技術(shù)方案中涉及的商業(yè)詞匯進行上位化處理，具體的上位化處理結(jié)果如下：“商品——待推廣對象；廣告——待推廣信息；廣告出價——待推廣信息對應(yīng)的資源數(shù)值。”
進而，所撰寫的權(quán)利要求如下：
“獲取待推廣對象的瀏覽信息預(yù)估值與待推廣信息的觸發(fā)信息預(yù)估值；
將所述待推廣信息的觸發(fā)信息預(yù)估值與所述待推廣信息對應(yīng)的資源數(shù)值之積確定為所述待推廣信息的排序值；
根據(jù)所述待推廣對象的瀏覽信息預(yù)估值與所述待推廣信息的排序值對所述待推廣對象與所述待推廣信息排序，得到一資源序列；
根據(jù)所述資源序列顯示待推廣信息與所述待推廣對象對應(yīng)的推廣頁面?！?
第二，可以布置系統(tǒng)權(quán)要，具體的，上述系統(tǒng)可以包括廣告供應(yīng)方平臺（SSP）、網(wǎng)絡(luò)資源媒體需求方平臺（DSP）、和廣告交易平臺（ad exchange）。其中，上述廣告供應(yīng)平臺可以是第一客戶端，網(wǎng)絡(luò)媒體需求方平臺可以是第二客戶端，上述廣告交易平臺用于執(zhí)行上述方法步驟，可以包括服務(wù)器、顯示器、存儲器等，進而，可以將服務(wù)器、顯示器、存儲器等作為各個方法步驟的執(zhí)行主體，以限定執(zhí)行各個方法步驟的實體硬件特征。具體的，服務(wù)器的實體硬件特征可以是處理器或控制器（例如：可編程控制器PLC、FPGA、ARM處理器等）；顯示器的實體硬件特征可以是LCD液晶顯示器、LED顯示屏、3D顯示器等；存儲器的實體硬件特征可以是通用數(shù)據(jù)庫技術(shù)（例如：MySQL、Oracle、SQL Server、Redis數(shù)據(jù)庫等）。
第三，可以在說明書中列出各個執(zhí)行主體的具體硬件執(zhí)行平臺，例如：存儲器可以是Hadoop框架中的HDFS（分布式文件系統(tǒng)）等，顯示器可以手機屏幕、電視屏幕、電腦顯示器、頭戴顯示器等，并著重對硬件平臺的具體執(zhí)行過程或數(shù)據(jù)處理過程進行解釋說明，使得方案的技術(shù)特征與商業(yè)規(guī)則和商業(yè)活動有明顯區(qū)分，從而弱化商業(yè)方法的嫌疑。
綜上，通過對商業(yè)詞匯進行上位化處理，能夠拓展商業(yè)方法的適用場景，至少從形式上保證申請文件的權(quán)利要求，符合《專利法》第二條關(guān)于專利保護客體的規(guī)定。通過將方法與其執(zhí)行硬件聯(lián)系起來，能夠使得權(quán)利要求中包含“利用計算運行程序?qū)?nèi)、外部對象進行控制或處理”的技術(shù)特征，可以使權(quán)利要求的整個技術(shù)方案符合自然規(guī)律，從實質(zhì)上滿足專利法第二條第二款客體的規(guī)定。
③其他弱化商業(yè)方法的措施
在背景技術(shù)與技術(shù)效果的撰寫中，代理人可以根據(jù)提煉出的技術(shù)問題進行針對性撰寫。舉例而言：
當(dāng)交底書中涉及一種進貨系統(tǒng)，其方案為通過計算機軟件記錄顧客的購物習(xí)慣，并將包含了購物習(xí)慣的進貨清單發(fā)送至供貨方，以通知供貨方提供貨源，從而解決現(xiàn)有技術(shù)通過進貨方與發(fā)貨方通過人工溝通，成本較高，發(fā)貨較慢的問題。如果背景技術(shù)寫成：現(xiàn)有的商家在進貨時，通過員工與供貨方溝通，由于員工的工作效率較低，導(dǎo)致發(fā)貨較慢，則技術(shù)改進的對象是員工這一“人”化對象，問題是由于人的工作效率較低而導(dǎo)致的。
上述問題屬于人主觀臆斷的問題，不是技術(shù)問題。因而，我們應(yīng)當(dāng)針對進貨系統(tǒng)這一計算機對象，闡述由于進貨系統(tǒng)某一技術(shù)上的缺陷導(dǎo)致需要人工錄入和發(fā)送，導(dǎo)致發(fā)貨較慢，則這類問題屬于技術(shù)問題，實現(xiàn)的技術(shù)效果必然是使得進貨系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確、有效的控制進貨信息。
可見，對技術(shù)問題的提煉，以及，對技術(shù)效果的轉(zhuǎn)化也是弱化商業(yè)方法的可行性措施。
三、總結(jié)
當(dāng)前，我國新的商業(yè)模式層出不窮，這些商業(yè)模式既包含了多個市場主體之間的商業(yè)規(guī)則和商業(yè)方法，也包含了計算機軟件、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及物理硬件等技術(shù)特征。而商業(yè)方法類專利申請文件的審查日趨嚴(yán)格，因而，探究如何在現(xiàn)行規(guī)則下，降低商業(yè)方法類專利申請文件被駁回的概率，維護客戶利益最大化，尚需各位同行共同探究。
以上內(nèi)容僅供大家參考，如有不足之處歡迎批評指正或者進行補充。