作者：宋洋 專利代理人

時至今日，全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展已為中國企業(yè)提供了大量機遇，與此同時，向競爭激烈的國際市場的進軍也使中國企業(yè)經(jīng)歷著前所未有的挑戰(zhàn)，一個兼具創(chuàng)意和品牌價值的外觀設計不僅有助于更有效地甄別和凸顯企業(yè)自身產(chǎn)品，還能更好地強化品牌形象并提高產(chǎn)品附加值。因此，在拓展海外市場時，通過在目標國/地區(qū)進行外觀設計申請使企業(yè)產(chǎn)品和服務得到保護，亦是企業(yè)進行全球商業(yè)戰(zhàn)略布局及維護海外商業(yè)利益的關鍵性的第一步。

現(xiàn)今，進行外觀設計專利海外申請可通過兩種途徑，即傳統(tǒng)的國對國之間的《巴黎公約》途徑、以及作為國際外觀設計注冊體系“海牙體系”途徑。其中，海牙體系為根據(jù)《工業(yè)品外觀設計國際注冊海牙協(xié)定》（“海牙協(xié)定”），在WIPO管理下的建立的國際注冊體系，根據(jù)該體系，申請人有機會通過僅向WIPO的國際局提交一份單一的國際注冊申請，就能在作為海牙協(xié)定締約方的多個國家和/或政府間組織獲得外觀設計專利保護。

筆者之前通過學習代理人協(xié)會主辦的海牙協(xié)定國際研討會的系列講座，在初步了解海牙體系的相關知識和信息的同時，對外觀設計國際申請的優(yōu)勢和必要性亦深有感觸，且初步萌生了將之與根據(jù)“PCT（《專利合作條約》）”構(gòu)建的另一個國際專利體系比較的想法。在此，筆者希望結(jié)合現(xiàn)行的專利實踐，將針對外觀設計國際申請的海牙體系與針對發(fā)明及實用新型專利國際申請PCT體系這兩個國際申請體系的類似點和區(qū)別點進行初步比較，以期通過一目了然的類比方式，更好地了解海牙體系及其優(yōu)點，為與這兩種體系相關的代理工作、尤其是國際外觀設計注冊海牙體系相關的代理工作服務。

以下，將從五個方面將PCT體系與海牙體系進行比較說明。

一、專利申請的類型

前文已提到，海牙體系與PCT 體系所涉及的專利申請的客體類型是不同的。具體而言，海牙體系僅針對工業(yè)品外觀設計專利申請，PCT體系僅針對發(fā)明和實用新型專利申請。其原因可能在于，海牙體系的建立時間實際上早于PCT體系的建立時間。具體而言，《海牙協(xié)定》于1925年簽訂，并于1928年生效；PCT的簽約和生效的年份分別為1970年和1978年。在同一WIPO框架下，在后建立的PCT體系難以與在前建立的海牙體系在申請類型上重合。

二、遞交申請的主體資格

PCT申請的申請人可以為自然人或法人，且對不同的指定國可以有不同的申請人，但至少需有一個申請人的國籍為PCT成員國（或在PCT成員國有居所）。截至2017年3月，PCT成員國為152個，其中我國于1994年1月1日加入PCT，同時中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）作為受理局、國際檢索單位及國際初審單位。據(jù)此，我國的公民或注冊公司可直接向CNIPA提交PCT國際申請。

與PCT申請類似，海牙外觀設計國際申請的資格，申請人應當屬于一個締約方的國民、或?qū)儆谝粋€締約方的政府間組織（如歐盟）的成員國國民、或者在一個締約方的領土內(nèi)有住所或工商營業(yè)所、或者（基于1999年文本）具有一個締約方內(nèi)的經(jīng)常居所，方能被視為具備根據(jù)海牙協(xié)定遞交外觀設計國際申請的資格。與PCT成員國相比，海牙協(xié)定簽約國相對少些，但逐年在增加。現(xiàn)今，海牙體系的成員國總數(shù)已達到70個左右，包括美國、日本、韓國、歐盟、俄羅斯等國家（組織）。盡管海牙體系成員國尚不包括中國，但以目前的情況，簽約加入海牙體系應為大勢所趨。

海牙協(xié)議原則上是向其締約方開放的一種高效途徑。盡管目前中國還未加入海牙體系，我國的企業(yè)或個人還不能以締約國申請人的身份提交申請，但如果該企業(yè)在海牙協(xié)議締約方有真實有效的工商營業(yè)所（或慣常居所，基于1999年文本），就可以利用海牙體系向其成員國（組織）提交國際申請來尋求外觀設計的海外專利保護。對于這種提交國際申請的方式，也有人稱之為“后門申請方式”。

三、申請的遞交方式

建立PCT體系的動機和目的，是為了減少就同一發(fā)明創(chuàng)造向多個國家申請專利時，申請人和各專利局的重復勞動，并給予更長的選擇進入國家階段的決策時間。為此，在以PCT 途徑提交一份（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停﹪H專利申請之后，會產(chǎn)生一個國際申請日，并且進入指定國家的實際優(yōu)先權(quán)期限將被大幅延長（例如在進入中國國家階段的情形下，實際優(yōu)先權(quán)期限將延長至30個月，最長為32個月，但需注意的是，各PCT成員國對于進入國家階段的期限具有具體規(guī)定，如若進入其他國家，進入期限必須符合進入國的相關規(guī)定），從而申請人有更充裕的時間來選擇性地進入指定的各個國家階段。申請人理論上可選擇直接向WIPO國際局遞交PCT申請，但多數(shù)情況下是向PCT成員國的國家局遞交PCT申請并由其受理。在遞交PCT申請時只需使用一種語言來進行。目前，CNIPA接受使用中文或英文提交的PCT申請。

盡管提供了諸多優(yōu)點和方便之處，但通過PCT體系并不能夠提交外觀設計專利的國際申請。因此，遞交外觀設計國際申請需要借助于海牙體系來進行。

與PCT體系類似的是，基于《海牙協(xié)定》構(gòu)建的海牙體系可通過向主管局（一般情況下為WIPO國際局）提交一件單一的外觀設計國際申請，來代替原本應該向不同的國家或地區(qū)主管局提交的一系列外觀設計申請，并取得一國際申請日。申請人可通過以在線（電子提交）方式或紙件郵寄方式直接向國際局提交申請，也可選擇通過締約方主管局進行間接提交（例如涉及保密審查的情況，但要注意的是，中國申請人無法進行這種間接提交）。通過海牙體系同樣能夠用一種語言（但只能是英語、法語或西班牙語三者之一）提出一份國際申請并繳納一筆費用，產(chǎn)生一項在申請中所指定的每一締約方具有單獨效力的國際注冊，由此提供了一個在屬于海牙聯(lián)盟成員的國家和政府間組織獲得、維護和管理外觀設計權(quán)的機制，讓申請人能夠方便快捷地在多個市場獲得外觀設計保護，進而為申請人節(jié)約時間和金錢?？梢?，PCT體系與海牙體系都可以通過只遞交一份申請來取得國際申請日并獲得進入各個指定國/地區(qū)的便捷途徑。通過這兩個體系遞交的既可以是首次申請，也可以是非首次申請（即，要求首次申請的優(yōu)先權(quán)），在后者的情況下，遞交這兩種國際申請時仍需分別遵從巴黎公約所規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限。亦即，遞交（針對發(fā)明、實用新型的）PCT國際申請可享受首次申請后12個月的優(yōu)先權(quán)，而遞交（外觀設計專利）海牙申請可享受首次申請后6個月的優(yōu)先權(quán)。也就是說，PCT和海牙協(xié)議均分別適用于巴黎公約，或者可以認為兩者是在巴黎公約框架下的一個適用于遞交國際申請的特殊協(xié)議。

此外，在遞交階段,目前PCT國際專利申請與海牙國際外觀設計注冊申請有一個顯著區(qū)別：依照當前的PCT規(guī)程，遞交申請時默認指定全部簽約國家/地區(qū)，因此理論上的指定局包括PCT體系全部成員。而在遞交申請并完成國際檢索和國際公布之后（即國際階段的必要程序完成之后），申請人可再選擇真正要進入哪些國家/地區(qū)。換言之，在遞交PCT申請時并不真正指定所要進入的國家，而是在完成申請的國際階段并進行公布之后再選擇進入哪些國家（由此啟動國家階段程序）。

相比之下，在遞交海牙國際外觀設計注冊申請時，申請人就需要同時指定要在哪些海牙體系成員國獲得專利保護（可以理解為“要進入哪些國家”）。在國際局完成國際申請的形式審查并進行登記注冊之后（即完成“海牙國際注冊”），即在《國際外觀設計公報》上進行公布（此公布是在WIPO網(wǎng)站上進行的），以此方式通知申請人所選擇的被指定締約方主管局，每個海牙成員國的主管局需要在公布中找出指定自己的外觀設計國際注冊，并根據(jù)本國相關法規(guī)進行相應審查（尤其是對外觀設計申請有實審要求的成員國，例如美國、日本、俄羅斯等國的主管局會依據(jù)本國外觀設計專利法規(guī)來進行實質(zhì)審查）。此程序是由每個被指定的主管局自動進行的，申請人無需再重新指定。

另一方面，海牙體系國際外觀注冊有延遲公布的規(guī)定。具體而言，通常國際注冊自注冊日起六個月內(nèi)在《國際外觀設計公告》上予以公布，且以此方式通知相應的主管局。然而，如果申請人提出延遲公布的請求，則公布將被延遲，最長延遲期限為自申請日（優(yōu)先權(quán)日）起30個月（根據(jù)1999年文本）。這樣做的好處是，申請人可以較早地通過海牙體系提交國際申請并獲得有利的申請日，同時可在隨后30個月內(nèi)作出是否進入各個指定國的決定，從而可爭取更多時間來進一步衡量其申請策略，以節(jié)省不必要的相關費用。這一點也可視為海牙體系與PCT體系的又一類似之處：兩者均提供了對國際申請所需進入的國家作進一步選擇的機會。但在海牙體系中，這種選擇需在國際注冊公布之前進行。

四、申請程序及國際效力

上文已提到，PCT體系的國際申請的流程分為國際階段以及國家/地區(qū)階段。在國際階段中，在遞交申請后，申請文件將進行統(tǒng)一的國際檢索和國際公布，并在申請人要求的情況下進行修改以及啟動國際初審程序。但是，根據(jù)PCT體系，并不會在國際階段中對“國際專利申請”授予權(quán)利（即，申請人不能夠通過國際局取得一個“PCT專利權(quán)”）：實際授予專利的任務和責任仍然是由該申請所要進入的各個國家的專利機構(gòu)（國家局）在相應的國家階段中掌握。

PCT國際申請可以產(chǎn)生國際申請日, 且在每個指定國內(nèi)自該國際申請日起具有正規(guī)的國家申請的效力。由于PCT國際申請在國際階段已經(jīng)由受理局進行了形式審查并由國際檢索單位進行了檢索，且其中一部分已由國際初步審查單位進行了可能的審查，因此將有利于簡化國家局的處理程序，使其能夠處理更多的專利申請。

海牙體系的國際申請程序與PCT申請的國際階段有類似之處，但有如下區(qū)別：

1、在收到一件外觀設計國際申請后，國際局將審查其是否符合規(guī)定的形式要求，但不進行外觀設計新穎性的檢索和評價。

2、在國際申請形式審查合格并進行注冊和公布后，產(chǎn)生一項在申請中指定的每一締約方（國家或政府間組織）具有單獨效力的國際注冊，并發(fā)出注冊證書。

更具體而言，在依照海牙體系的國際外觀設計申請?zhí)峤恢?，WIPO國際局審查該國際申請是否滿足規(guī)定的形式要求。如不符合要求，國際局將通知申請人在三個月內(nèi)更正。國際局不進行實質(zhì)審查，因而不會以缺乏新穎性或其他實質(zhì)理由駁回該申請。如果國際申請滿足規(guī)定的形式要求，注冊被錄入國際注冊簿。通常，國際注冊自國際注冊日起六個月內(nèi)在《國際外觀設計公告》上予以公布，同時發(fā)出注冊證書。需要注意的是，該注冊證書并非締約方的授權(quán)證書，在《公告》中公布視為通知申請人選擇的被指定締約方。除了一部分要求對外觀設計申請的新穎性進行實質(zhì)審查的締約方國家之外，大部分締約方不會進行這種實質(zhì)性審查，因此這些國家局須在6個月內(nèi)做出接受或者駁回的決定；而對于需要進一步檢索申請的新穎性的國家審查局，此期限則延長為12個月，如果收到駁回決定，申請人需要對駁回理由進行申訴的話，才需要由當?shù)氐拇頇C構(gòu)進行答辯，因此此時相當于真正進入了該目標國的國內(nèi)程序。

因此，根據(jù)海牙系統(tǒng)，工業(yè)品外觀設計一旦經(jīng)國際注冊登記，即在國際注冊中指定的每個締約方享有該締約方法律給予工業(yè)品外觀設計的保護，除非國家/地區(qū)主管局明確駁回保護。國際注冊在這種意義上等同于國家/地區(qū)注冊，但在經(jīng)外觀設計國際注冊之后，是否對其予以保護的決定，仍然屬締約方的國家或地區(qū)主管局的特權(quán)。，對不符合其國內(nèi)法規(guī)定的保護實質(zhì)要件的工業(yè)品外觀設計，每個被指定締約方主管局都可以駁回在其領土內(nèi)的保護請求。但是，這種駁回不得以不符合形式要求為由作出，這是因為經(jīng)過國際局審查后，即應當認為形式要求已經(jīng)得到滿足。

上文已提到，PCT體系與海牙體系的另一個共同點在于，這兩個體系下遞交的國際申請會產(chǎn)生一國際申請日（或注冊日）, 申請人可以在其申請中指定所期望進入的締約國（或地區(qū)/組織），一旦該申請在指定國內(nèi)獲得保護，國際申請在每個指定國內(nèi)的保護期限自國際申請日（或注冊日）起算。應注意的是，海牙體系工業(yè)品外觀設計國際注冊的有效期有如下特殊規(guī)定：國際注冊在5年的首期內(nèi)有效，國際注冊的首期為5年，從國際注冊日起計，并可續(xù)展二個5年期，特別是在首個5年保護期結(jié)束后，注冊人向國際局提出單一續(xù)展申請，即可在全部或部分締約國完成國際注冊續(xù)展，如被續(xù)展，在每個被指定締約方，國際注冊的保護期至少為自國際注冊日起15年。

五、海牙申請的其他特殊優(yōu)勢

除前文所述的優(yōu)點之外，通過海牙體系進行在所指定的多個締約方均有效的單一國際注冊，還能夠極大地簡化國際注冊的后期管理。例如，注冊人名稱或地址的變更，或者僅就部分或全部被指定締約方進行的所有權(quán)變更，均可登記在國際注冊簿上，通過國際局執(zhí)行的一個簡單程序即可發(fā)生效力。同時，國際注冊便于維持和保護，國際注冊的續(xù)展和任何變更登記，如所有權(quán)變更或地址變更，只需一份申請。同時，在各種繳費提供了相應的方便，因其均通過國際局（或締約方主管局）以單一幣種進行辦理。

相比之下，對于巴黎公約途徑（非海牙途徑）遞交的海外外觀專利申請而言，如果要續(xù)展外觀設計的保護年限，或者對已注冊的外觀設計進行變更時，需要向相應的國家或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)局分別提交相應請求。在辦理上述事務時，需要在提交外觀注冊申請前，就聘用所在國家的專利律師或代理人。這一程序可能相當繁瑣且費用昂貴。因此，海牙申請的上述優(yōu)點是顯而易見的。

【一點探討】

通過上文相關內(nèi)容的介紹，對于海牙體系國際申請，以下方面或許值得探討和關注：

1、如果中國企業(yè)希望其外設計專利產(chǎn)品能夠在海外多個國家和地區(qū)進行保護，在條件允許的情況下可以考慮利用海牙體系（或曰，通過海牙途徑）取得國際注冊的方式在這些國家/地區(qū)取得專利保護，因其具有多方面顯著的優(yōu)點，前文多有提及，不予贅述。同時，國內(nèi)申請人提供更多機會去接觸和了解海牙體系，進一步了解海牙國際申請的規(guī)程和相關規(guī)則，才可能更有效第利用這一體系來進行外觀設計海外申請和保護服務。

2、在遞交國際外觀設計注冊申請后，國際局將只對申請文件進行形式方面審查，一旦通過審查并注冊成功之后，締約方國家局就不能夠?qū)@些形式方面的問題再提出異議（這在多數(shù)情況下是有利的，但另一方面，如無實質(zhì)問題被所指定的締約方國家局提出，則申請文件無法再進行更改）。因此，在國際注冊階段，需要盡可能準備高質(zhì)量的遞交圖片，并充分消除所有可能存在的、并可能造成不良影響的形式問題。

【結(jié)語】

一般而言，工業(yè)品外觀設計保護只限在申請并得到保護的國家或地區(qū)的領土上有效。而根據(jù)工業(yè)品外觀設計國際注冊海牙體系，無論《海牙協(xié)定》締約方的國民和居民，還是在締約方有營業(yè)所（或慣常居所）的企業(yè)和個人，都能夠借助海牙體系，無須按不同的國家/地區(qū)程序分別提出申請，而只需通過一套簡便、經(jīng)濟的手續(xù)，用一種語言和一種貨幣、繳納一套費用、向一個主管局提出一份國際申請，即可在若干國家或地區(qū)獲得工業(yè)品外觀設計保護，從而獲得程序、時間周期和費用上的顯著節(jié)省。我國目前尚不屬于海牙協(xié)議締約國，但是根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局近期發(fā)布的《中華人民共和國專利法修改草案（征求意見稿）》，其中已對涉及外觀設計的部分提出了修改意見（例如，已提出延長外觀設計專利保護期限至15年），這些修改提議都是為了與海牙體系相銜接，為我國更多的專利申請人通過海牙協(xié)議進行國際外觀專利布局提供了便利。筆者相信，在我國從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變的過程中，海牙體系必將會為中國企業(yè)在國際市場上快速高效布局工業(yè)設計提供一條可行及高效的捷徑。