作者：鄧嘯 專利工程師

圖形用戶界面（Graphical User Interface，以下簡稱GUI），是指附著在顯示屏上的視覺呈現(xiàn)為圖像的連通操作系統(tǒng)的接口界面，用戶通過點擊觸碰界面中的圖標達到操作效果。GUI外觀設(shè)計專利是指電子產(chǎn)品或軟件的用戶界面所表現(xiàn)出來的設(shè)計方案或樣態(tài)。GUI外觀設(shè)計專利在《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改<專利審查指南>的決定》（第68號）中被首次納入我國專利法的保護范圍，其客體范圍、權(quán)利邊界、損害賠償計算等問題在我國尚缺少明確規(guī)范。

與實行GUI保護的其他國家實行局部外觀設(shè)計保護不同，我國現(xiàn)有的外觀設(shè)計采用整體產(chǎn)品保護原則，意味著載體產(chǎn)品是權(quán)利范圍的組成部分，在我國進行GUI申請與保護均需以產(chǎn)品視角考量。但是由于GUI外觀設(shè)計專利畢竟與傳統(tǒng)產(chǎn)品外觀設(shè)計專利有諸多不同，《專利審查指南》未對涉及GUI的外觀設(shè)計專利審查作出明確具體規(guī)定，因此，現(xiàn)階段需要結(jié)合判例和官文來分析GUI申請策略，以實現(xiàn)更規(guī)范有效的GUI外觀設(shè)計專利申請。

一、判例

2017年12月25日，北京知識產(chǎn)權(quán)法院針對GUI外觀設(shè)計專利侵權(quán)訴訟做出了第一份判決。

原告奇虎360訴“江民優(yōu)化專家”軟件界面與其外觀設(shè)計專利“帶圖形用戶界面的電腦”相同，構(gòu)成對其專利權(quán)的直接侵犯，即使將專利權(quán)保護范圍限定為電腦這一產(chǎn)品，被告的行為也構(gòu)成幫助侵權(quán)行為。

判決書認為，被告提供的產(chǎn)品是軟件，不屬于外觀設(shè)計產(chǎn)品的范疇，與電腦產(chǎn)品不構(gòu)成相同或相近種類的產(chǎn)品，即使被告具有銷售或許諾銷售預裝軟件電腦的可能性，原告也未提供被告銷售或許諾銷售電腦的證據(jù)。此外，軟件用戶的行為僅為下載被訴侵權(quán)軟件至電腦，不存在對電腦的制造、銷售等處置行為，因此被告提供軟件不構(gòu)成幫助侵權(quán)，不支持原告請求。

二、無效案例

2017年4月18日，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復審委員會（“復審委”）針對GUI外觀設(shè)計專利作出了第一份無效決定。

涉案專利（專利號：ZL201530383753.0）包括主視圖相同的設(shè)計1和設(shè)計2，設(shè)計1包括通過手勢從下往上推得到的多張變化狀態(tài)圖（從主視圖上滑），設(shè)計2包括下拉反彈過程的多張變化狀態(tài)圖（從主視圖下拉），均從主界面經(jīng)過動畫變化后進入應用軟件的頻道界面，動態(tài)結(jié)果和實現(xiàn)的功能不同。

無效請求人認為：

1.涉案專利的動態(tài)切換效果屬于網(wǎng)頁布局，即使具有人機交互功能也與手機功能無關(guān)，用戶在上滑和下滑過程中界面變化非常快，相應動畫過程的不同對整體視覺效果沒有顯著的影響，因此涉案專利符合審查指南中列舉的網(wǎng)頁排版情形。

2.UC瀏覽器的歷史版本（證據(jù)1）與涉案專利設(shè)計1的圖形用戶界面在整體視覺效果上無實質(zhì)性差異，涉案專利設(shè)計2的主視圖與證據(jù)1公開的主視圖在整體視覺效果上無實質(zhì)性差異，因此涉案專利屬于現(xiàn)有設(shè)計。

合議組認為：

1.涉案專利設(shè)計1和設(shè)計2分別要求保護的是用戶在使用應用軟件時向上滑動屏幕和向下滑動屏幕時的界面切換動畫效果，體現(xiàn)在由界面變化狀態(tài)圖1至5幾個關(guān)鍵幀界面構(gòu)成的整體動態(tài)界面設(shè)計方案。簡要說明中的“主界面下部的信息內(nèi)容上移”體現(xiàn)出用戶在主界面瀏覽信息，通過不同的切換從主界面進入頻道界面，實現(xiàn)應用軟件內(nèi)界面的跳轉(zhuǎn)功能。即涉案專利設(shè)計1和設(shè)計2要求保護的是從手機應用軟件的主界面切換到頻道界面的動態(tài)界面，通過在手機屏幕的上下滑動、觸摸實現(xiàn)手機瀏覽和動態(tài)交互過程，是與手機功能相關(guān)的圖形用戶界面設(shè)計，不是純粹的網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版，屬于專利法的保護客體。

2.設(shè)計1與證據(jù)1在整體視覺效果上無實質(zhì)性差異，宣告涉案專利設(shè)計1無效。

3.動態(tài)界面的創(chuàng)新在于從首界面到尾界面的整個動態(tài)變化過程。《專利審查指南》規(guī)定圖形用戶界面為動態(tài)圖案的，應當提交能唯一確定動態(tài)圖案中動畫的變化趨勢的視圖。這些體現(xiàn)變化趨勢的視圖即關(guān)鍵幀視圖表達了動態(tài)界面的設(shè)計思路、變化過程等，作為一個整體設(shè)計方案不可分割。因此涉案專利設(shè)計2的界面與證據(jù)1的界面相比時，不能只比較首尾界面，而應對比整體的變化過程。盡管二者主界面沒有明顯區(qū)別，但動態(tài)界面的動態(tài)變化過程相對于主界面的設(shè)計而言對于消費者的體驗能產(chǎn)生更重要的影響，在整體視覺效果上屬于應當考慮的重要內(nèi)容。由于二者的動態(tài)變化過程即具體的動畫切換過程完全不同，體現(xiàn)在中間具體界面的內(nèi)容和最終給消費者的動畫效果完全不同，差異明顯，故涉案專利設(shè)計2的界面與證據(jù)1的界面存在明顯區(qū)別，維持涉案專利設(shè)計2有效。

此外，該審查決定指出除了使用狀態(tài)參考圖外的附圖均是涉案專利要求保護的內(nèi)容。

三、官文（包括補正通知書和審查意見通知書）及分析

官文指出的問題種類繁多，因此，一并結(jié)合以上判例、無效案例以及各類官文，對GUI申請文件的提供策略進行分析。

圖片

在諸多引發(fā)官文的問題中，視圖名稱不正確幾乎可以占據(jù)半壁江山。

首先，GUI申請往往涉及軟件界面的變化，一個方案可以包括多種變化即多個設(shè)計（如上述無效案例），為此，在存在多個設(shè)計的情況下，需把“設(shè)計n”放在圖片名稱的最前。

第二，如果一張圖片可以對應多個設(shè)計，需要將該圖片分別加入多個設(shè)計（如上述無效案例），即使僅提交一張該圖片，也需要在簡要說明的省略視圖部分進行記載。

第三，在每個設(shè)計中，需存在主視圖。

第四，很多代理人將點擊主界面引發(fā)的變化視圖命名為“界面變化狀態(tài)圖”或“界面變化圖”，但是根據(jù)多個官文的意見，在含有物理載體（手機、電腦）的設(shè)計方案中，主視圖的多張變化視圖需命名為“變化狀態(tài)圖n”。

第五，如果一個設(shè)計中只有一張主視圖，或者另包含一張變化狀態(tài)圖，不能為主視圖或變化狀態(tài)圖編號為“主視圖1”或“變化狀態(tài)圖1”，僅命名“主視圖”或“變化狀態(tài)圖”即可。

第六，有少量官文指出不要為視圖編號（例如“01-主視圖”），但是也有大量這樣編號的申請并未收到官文。本文建議為謹慎計，無需為視圖編號。

第七，可以為每個主視圖、變化狀態(tài)圖配備具有完整界面的狀態(tài)參考圖，其命名需加入對應的視圖名稱，即“xx圖使用狀態(tài)參考圖”，其他名稱均有可能引發(fā)官文意見，請注意。

第八，如果一張使用狀態(tài)參考圖可以對應多個設(shè)計中的多張圖片，必須將該使用狀態(tài)參考圖歸如其中一個設(shè)計，如“設(shè)計nxx圖使用狀態(tài)參考圖”，然后在簡要說明里說明省略相同的使用狀態(tài)參考圖。

綜上所述，不會引發(fā)官文意見的視圖命名應該如以下示例：

除視圖命名外，對圖片本身進行適當?shù)奶幚硪部梢员苊庖鸸傥囊庖姟?

首先，如果視圖內(nèi)包含展示框，不要留有展示內(nèi)容和展示文字。

第二，視圖中需要包括具有交互功能按鈕，不能僅具有顯示作用（動態(tài)圖案也不行，必須能夠通過人工滑動或點擊控制視圖變化）。

第三，有些客戶提供包括完整內(nèi)容的長圖，長圖應截屏處理，并在簡要說明里說明各截屏圖片可以通過滑動連續(xù)，提供的使用狀態(tài)參考圖最好也截屏提供，如提供完整長圖，無需提供。

第四，變化狀態(tài)圖不能與主視圖相同，主視圖是完整設(shè)計方案的一部分，而非摘要。

第五，各視圖不能與使用狀態(tài)參考圖相同，否則只需提供視圖即可，無需提供參考圖。

第六，視圖要清晰（顏色、邊緣、內(nèi)部線條），各視圖長寬比要一致。

第七，圖片的空白區(qū)域要有符號（如圖片占位符、文字占位符）或在簡要說明中進行解釋。

第八，涉及地圖和地點的圖片要確保政治正確，中國地圖必須包括香港、臺灣、九段線。

簡要說明

GUI申請的簡要說明與傳統(tǒng)產(chǎn)品外觀設(shè)計有很大不同。

首先，“本外觀設(shè)計產(chǎn)品的名稱”應該寫“用于xx的圖形用戶界面”或“帶圖形用戶界面的xx”，其中xx指代手機、電腦等具體產(chǎn)品，不可以上位成終端或移動終端（這種補正非常多，請一定注意）。由上述判例可以知，如果將名稱寫為“帶圖形用戶界面的xx”將限定保護產(chǎn)品，對于后期維權(quán)十分不利，因此，現(xiàn)階段建議僅將名稱寫為“用于xx的圖形用戶界面”。

第二，“本外觀設(shè)計產(chǎn)品的用途”是指設(shè)備的用途而不是界面的用途，切忌寫軟件功能，建議寫法是：用于人機交互及顯示。

第三，“本外觀設(shè)計產(chǎn)品的設(shè)計要點”應該寫“在于顯示信息的圖形用戶界面的界面內(nèi)容”，而非軟件功能。

第四，必須指定一副最能表明本外觀設(shè)計設(shè)計要點的圖片或照片，缺少或指定多個都不可以。

第五，如果包括多個設(shè)計方案，必須填寫指定基本設(shè)計：設(shè)計n，缺少或填寫多個都不可以。

第六，可以在“界面用途”項目記錄各界面的功能和其他信息（參考上述無效案例）。可以記載的內(nèi)容有：

產(chǎn)品的圖形用戶界面為xx功能（界面實現(xiàn)的功能）的圖形用戶界面；

各視圖具有哪些元素，各元素具有何種交互功能；

如何通過交互動作變換視圖，如果交互動作包括滑動動作，需要寫明滑動方向；

各視圖如何展現(xiàn)動態(tài)變化；

是否需要保護色彩：注意如需保護色彩需單獨說明“設(shè)計n的設(shè)計方案保護色彩”，不能在描述視圖時描述色彩，如果圖片中沒有色彩，此處也不要記載；

各視圖均有名稱對應的使用狀態(tài)參考圖（寫這一句就可以，不要試圖通過在此處解釋來簡化圖片布局，圖片布局一定要規(guī)范）。

第七，需要在“省略視圖”中記載因圖片相同或不具有設(shè)計要點而省略的視圖，例如：“省略俯視圖、仰視圖、左視圖、右視圖、后視圖，因其不具有設(shè)計要點”或“省略設(shè)計2主視圖使用狀態(tài)參考圖、設(shè)計3主視圖使用狀態(tài)參考圖，因其與設(shè)計1主視圖使用狀態(tài)參考圖相同”。省略視圖處記載要簡要，不要涉及無關(guān)內(nèi)容。需要注意的是，如果圖片不包括完整設(shè)計方案所有圖片，一定要在省略視圖中進行說明。

第八，上述七項需要完整規(guī)范填寫，如果無填寫內(nèi)容（只有一個設(shè)計所以無指定基本設(shè)計），需要刪除該項，不要留有空白。

申請文件的修改

如果收到官文后需要修改申請文件，需要注意修改后的圖片需要與原圖片相似，不能有較大差異。

一些客戶未擴大保護范圍，往往會將一個完整滑動方案的每一屏單獨作為一個相似設(shè)計，如果各屏圖片并不具有大體相似的設(shè)計，往往會引起相似設(shè)計不相似的審查意見。此時，除刪除不相似的設(shè)計方案和進行分案申請外，還可以修改視圖名稱，將各屏圖片合并為一個或多個設(shè)計方案（來源于官文中審查員提供的建議），注意不能增加圖片以免超范圍。

希望通過以上分析能夠幫助大家在申請GUI外觀設(shè)計專利時減少收到的補正和審查意見通知書，并使設(shè)計方案在權(quán)利維護時獲得更好的保護。也希望我國能夠加快相關(guān)領(lǐng)域的法規(guī)建立，使GUI外觀設(shè)計專利的申請、保護能夠早日走出探索階段。