作者：夏彬 專(zhuān)利代理人

一、概述

在專(zhuān)利申請(qǐng)中，專(zhuān)利法第26條第4款是非常重要的一個(gè)條款，其中規(guī)定：“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍?！?

在實(shí)踐過(guò)程中，審查員常常會(huì)引用專(zhuān)利法第26條第4款中“權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)”的要求來(lái)評(píng)述權(quán)利要求。對(duì)于代理人來(lái)說(shuō)，雖然收到“權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持”的審查意見(jiàn)的次數(shù)要少于收到“缺乏新穎性/創(chuàng)造性”審查意見(jiàn)的次數(shù)，但是收到“權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持”的審查意見(jiàn)后，說(shuō)服審查員的幾率卻相對(duì)要小得多。

由于實(shí)踐中一般收到的多為獨(dú)立權(quán)利要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“獨(dú)權(quán)”）得不到說(shuō)明書(shū)支持的審查意見(jiàn)，因此，下文中將著重論述獨(dú)權(quán)的情況。代理人在收到“權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持”的審查意見(jiàn)時(shí)，如果無(wú)法很好地說(shuō)服審查員，往往需要將從屬權(quán)利要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從權(quán)”）中或者說(shuō)明書(shū)中具體限定的技術(shù)特征并入到獨(dú)權(quán)中，導(dǎo)致獨(dú)權(quán)保護(hù)范圍大大縮小，對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)方案的保護(hù)十分不利。

因此，在撰寫(xiě)中如何避免出現(xiàn)權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持的缺陷，以及當(dāng)收到此類(lèi)審查意見(jiàn)時(shí)如何有效地應(yīng)對(duì)，顯得尤為重要。

二、幾種權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持的情況

總體來(lái)說(shuō)，權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持，一般指的是在撰寫(xiě)過(guò)程中，對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行了超出說(shuō)明書(shū)范圍的不當(dāng)概括。下面的幾種情況實(shí)際上為該缺陷的幾種具體表現(xiàn)形式，其核心仍源于對(duì)權(quán)利要求的不當(dāng)概括。

1. 說(shuō)明書(shū)未進(jìn)行技術(shù)方案的有效擴(kuò)展

這種情況指的是，說(shuō)明書(shū)很明顯地描述了一種具體實(shí)施例，而獨(dú)權(quán)中則描述了一個(gè)相對(duì)上位的技術(shù)方案。發(fā)明人提供的往往是最優(yōu)實(shí)施例，代理人雖然對(duì)獨(dú)權(quán)進(jìn)行了上位概括，卻沒(méi)有在說(shuō)明書(shū)中描寫(xiě)包含在獨(dú)權(quán)范圍內(nèi)的其他可行實(shí)施方式。

例1：說(shuō)明書(shū)中僅描述了一個(gè)根據(jù)用戶(hù)在智能終端的點(diǎn)擊操作從而控制目標(biāo)設(shè)備的實(shí)施例，具體地，用戶(hù)單手指單擊則會(huì)觸發(fā)動(dòng)作1，用戶(hù)單手指雙擊則會(huì)觸發(fā)動(dòng)作2，用戶(hù)兩個(gè)手指點(diǎn)擊則會(huì)觸發(fā)動(dòng)作3，而動(dòng)作1、動(dòng)作2和動(dòng)作3是控制目標(biāo)設(shè)備的必要技術(shù)特征，獨(dú)權(quán)中將用戶(hù)的點(diǎn)擊操作上位成根據(jù)用戶(hù)的手勢(shì)進(jìn)行響應(yīng)，并且說(shuō)明書(shū)中未增加其他手勢(shì)操作的實(shí)施方案。此外，也可能是代理人雖然進(jìn)行了其他手勢(shì)操作擴(kuò)展，但是僅僅是細(xì)枝末節(jié)的擴(kuò)展，而無(wú)法將擴(kuò)展的技術(shù)內(nèi)容完整地替換到說(shuō)明書(shū)的實(shí)施方案中。例如，代理人僅在說(shuō)明書(shū)中示例性地描述了用戶(hù)的手勢(shì)除了點(diǎn)擊操作，還可以是滑動(dòng)操作，但是卻沒(méi)有具體給出滑動(dòng)操作如何觸發(fā)動(dòng)作1、動(dòng)作2和動(dòng)作3的描述。對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，僅僅看到滑動(dòng)操作，無(wú)法實(shí)施該技術(shù)方案。因此，代理人雖然進(jìn)行了擴(kuò)展，實(shí)際上是無(wú)效的擴(kuò)展。

預(yù)防：在撰寫(xiě)過(guò)程中，代理人在對(duì)獨(dú)權(quán)中一個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行上位概括后，即需要將說(shuō)明書(shū)中對(duì)應(yīng)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行擴(kuò)展。同時(shí)，為了避免無(wú)效擴(kuò)展，需要保證擴(kuò)展內(nèi)容的完整性，即將擴(kuò)展后的技術(shù)內(nèi)容替換掉說(shuō)明書(shū)中對(duì)應(yīng)被擴(kuò)展的部分后，整個(gè)技術(shù)方案仍然能夠?qū)崿F(xiàn)。如例1中，在擴(kuò)展了滑動(dòng)操作后，還需要具體引申出，如何滑動(dòng)可以分別觸發(fā)動(dòng)作1、動(dòng)作2和動(dòng)作3，以可以完全替換點(diǎn)擊操作響應(yīng)的部分，而與其他的技術(shù)特征結(jié)合形成一個(gè)完整的技術(shù)方案。

應(yīng)對(duì)分兩種情況：（1）如果得不到支持的技術(shù)特征恰好是專(zhuān)利申請(qǐng)的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，能夠說(shuō)服審查員的成功率比較低，往往需要將進(jìn)一步限定的技術(shù)特征并入獨(dú)權(quán)中。（2）如果專(zhuān)利申請(qǐng)中包括有其他的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，例如，例1中的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于后續(xù)目標(biāo)設(shè)備的控制，在應(yīng)對(duì)答復(fù)過(guò)程中，可以嘗試著對(duì)上位的技術(shù)特征進(jìn)行拆分和弱化。拆分指的是將用戶(hù)的手勢(shì)拆分成點(diǎn)擊操作和滑動(dòng)操作，并且重點(diǎn)論述點(diǎn)擊操作和滑動(dòng)操作之間的共性，以及兩者共性即可以解決對(duì)應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題。弱化指的是對(duì)該技術(shù)特征的創(chuàng)造性進(jìn)行弱化，強(qiáng)調(diào)本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到可以采用其他方式的手勢(shì)，并且同時(shí)強(qiáng)化后續(xù)目標(biāo)設(shè)備的控制的創(chuàng)造性。

2、從權(quán)中大部分均引用同一個(gè)從權(quán)

例2：權(quán)利要求1要求保護(hù)一個(gè)較大的范圍，而權(quán)利要求2則進(jìn)行了比較下位的限定。在此之后，后續(xù)從權(quán)大部分引用權(quán)2。在這種情況下，權(quán)利要求2的技術(shù)特征很容易被認(rèn)為是必要技術(shù)特征，而權(quán)利要求1相應(yīng)也就得不到說(shuō)明書(shū)支持。

預(yù)防：在權(quán)利要求布局中，盡量避免出現(xiàn)大多數(shù)從權(quán)引用同一個(gè)從權(quán)的情況。如果布局時(shí)，發(fā)現(xiàn)多個(gè)從權(quán)均需要基于一個(gè)在先的從權(quán)進(jìn)行實(shí)現(xiàn)，則需要重新考慮，該從權(quán)中是否至少部分是必要技術(shù)特征。

應(yīng)對(duì)分兩種情況：（1）不存在與權(quán)利要求2的技術(shù)方案并列的其他可行技術(shù)方案，則需要將權(quán)利要求2的技術(shù)特征并入獨(dú)權(quán)中。（2）存在并列的其他可行技術(shù)方案，對(duì)其他可行技術(shù)方案與權(quán)利要求2的技術(shù)方案之間的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行論述，強(qiáng)調(diào)從權(quán)利要求2的技術(shù)方案容易得到其他可行技術(shù)方案，以及尋找各個(gè)技術(shù)方案之間的共性，論述共性解決技術(shù)問(wèn)題的能力。

3、獨(dú)權(quán)中僅要求保護(hù)組件產(chǎn)品的一個(gè)組件

例3：說(shuō)明書(shū)中描述的是一個(gè)具有螺紋孔的墊塊和一個(gè)具有對(duì)應(yīng)外螺紋的銷(xiāo)軸的組合，而獨(dú)權(quán)中僅要求保護(hù)墊塊，螺紋孔的部分有改進(jìn)。在該種情況下，審查員很容易認(rèn)為銷(xiāo)軸的外螺紋與螺紋孔的改進(jìn)部分的相應(yīng)技術(shù)特征也是必要技術(shù)特征。

預(yù)防：在撰寫(xiě)時(shí)，遇到組件產(chǎn)品，如果不是要求保護(hù)整體產(chǎn)品組合后的形態(tài)，則需要單獨(dú)考慮每個(gè)組件的擴(kuò)展可能性和單獨(dú)解決技術(shù)問(wèn)題的能力。例如，對(duì)于例3，需要首先確定需要解決的技術(shù)問(wèn)題，然后考慮該墊塊是否只能夠與此種銷(xiāo)軸組合使用，如果采用其他類(lèi)型的插入件組合，是否也能夠解決對(duì)應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題。建議多給出與其他類(lèi)型的插入件組合的實(shí)施方式，并且結(jié)合技術(shù)問(wèn)題論述該墊塊的技術(shù)效果的獨(dú)立性。

應(yīng)對(duì)：與撰寫(xiě)時(shí)思路相同，在應(yīng)對(duì)答復(fù)時(shí)，需要將每個(gè)組件單獨(dú)來(lái)看，并且單獨(dú)論述各個(gè)組件實(shí)現(xiàn)技術(shù)效果的能力，著重論述墊塊單獨(dú)解決技術(shù)問(wèn)題的能力，以及補(bǔ)充論述墊塊與其他類(lèi)型的插入件結(jié)合的能力。

4、技術(shù)方案屬于冷門(mén)領(lǐng)域或新興領(lǐng)域，而獨(dú)權(quán)限定的技術(shù)內(nèi)容在其他領(lǐng)域已經(jīng)存在，但在該技術(shù)領(lǐng)域中尚無(wú)先例

對(duì)于一些比較冷門(mén)或新興的技術(shù)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，一些在其他領(lǐng)域中已經(jīng)存在的技術(shù)手段在應(yīng)用到該技術(shù)領(lǐng)域中時(shí)，往往能獲得意想不到的更好的效果，也是十分值得采用專(zhuān)利保護(hù)的。并且由于技術(shù)領(lǐng)域之間相差比較大，將這些技術(shù)手段轉(zhuǎn)用到該技術(shù)領(lǐng)域中時(shí)，往往也需要進(jìn)行一些適應(yīng)于該技術(shù)領(lǐng)域的變通和補(bǔ)強(qiáng)。

例4：權(quán)利要求1要求保護(hù)風(fēng)力發(fā)電機(jī)的輪轂內(nèi)部的機(jī)械傳動(dòng)結(jié)構(gòu)，具體地包括技術(shù)特征A+技術(shù)特征B，而技術(shù)特征A+ B的結(jié)構(gòu)可能在鼠標(biāo)內(nèi)部的滾輪傳動(dòng)結(jié)構(gòu)中已經(jīng)公開(kāi)。但是由于鼠標(biāo)和風(fēng)力發(fā)電機(jī)的技術(shù)領(lǐng)域相差很大，審查員不會(huì)引用鼠標(biāo)的對(duì)比文件來(lái)評(píng)述風(fēng)力發(fā)電機(jī)的方案的創(chuàng)造性，反而傾向于提出從權(quán)或說(shuō)明書(shū)中的技術(shù)特征C是必要技術(shù)特征的缺陷。該技術(shù)特征C一般是能夠區(qū)別于鼠標(biāo)的滾輪傳動(dòng)結(jié)構(gòu)的邊緣特征，例如，傳動(dòng)結(jié)構(gòu)與風(fēng)力機(jī)輪轂的固定方式、傳動(dòng)結(jié)構(gòu)與風(fēng)力機(jī)葉片的配合方式等等。

預(yù)防：在撰寫(xiě)時(shí)，當(dāng)代理人憑經(jīng)驗(yàn)判斷一個(gè)結(jié)構(gòu)雖然在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有，但其他領(lǐng)域中卻有類(lèi)似時(shí)，需要特別注意，對(duì)機(jī)械傳動(dòng)結(jié)構(gòu)與風(fēng)力發(fā)電機(jī)的各個(gè)部分的配合關(guān)系進(jìn)行可替換方案的有效擴(kuò)展，并且論述技術(shù)特征A+B單獨(dú)解決技術(shù)問(wèn)題的能力。

應(yīng)對(duì)分兩種情況：（1）申請(qǐng)人需要保護(hù)的技術(shù)方案即為包含技術(shù)特征A+B的方案，則需要著重論述A+B結(jié)合后在風(fēng)力發(fā)電機(jī)這一領(lǐng)域中的技術(shù)效果，即突出其對(duì)于風(fēng)力發(fā)電機(jī)的性能的貢獻(xiàn)，例如，提高了風(fēng)能轉(zhuǎn)化率、降低機(jī)艙內(nèi)溫度等等，另外，補(bǔ)充論述區(qū)別技術(shù)特征C的其他等同技術(shù)特征同樣可以解決對(duì)應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題。（2）申請(qǐng)人需要保護(hù)的是將技術(shù)特征A+B與風(fēng)力發(fā)電機(jī)配合的技術(shù)方案時(shí)，可以適當(dāng)將其他技術(shù)特征并入獨(dú)權(quán)中，但是需要注意，需要甄別審查員指出的未寫(xiě)入獨(dú)權(quán)的必要技術(shù)特征，僅選擇其中確實(shí)沒(méi)有替代方案的技術(shù)特征并入獨(dú)權(quán)中，避免過(guò)多的縮限。

三、結(jié)語(yǔ)

上面僅僅列舉了幾種權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持的情況，在實(shí)踐中，還有很多其他的情況，例如數(shù)值范圍的過(guò)度上位、功能性限定得不到說(shuō)明書(shū)支持等等。不管是哪一種情況，權(quán)利要求得不到說(shuō)明書(shū)支持的預(yù)防和應(yīng)對(duì)，都離不開(kāi)代理人對(duì)于技術(shù)方案的敏感度和發(fā)明人的積極配合。代理人在實(shí)踐中可以多多積累，在撰寫(xiě)時(shí)多與發(fā)明人溝通，進(jìn)行并列技術(shù)方案的挖掘，在獨(dú)權(quán)中進(jìn)行合理上位，以追求一個(gè)最大化且最合適的保護(hù)范圍。